上海证监局对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施

探索2024-05-12 14:33:2746

关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的上海上海决定

　　上海明汯投资管理有限公司：

　　经查，你公司（上海明汯投资管理有限公司，证监责令统一社会信用代码：91310109301351402X）在开展私募基金业务过程中存在以下事实：

　　在监督管控员工不当行为、局对及时督促员工规范整改等方面，明汯未实施有效内部控制，投资未尽谨慎勤勉义务，管理公司改正违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的有限规定。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的采取措施规定，现决定对你公司采取责令改正的上海上海监督管理措施。你公司应当按照相关法律法规的证监责令要求落实整改，进一步完善内部控制机制，局对强化人员合规守法意识，明汯采取切实有效措施避免类似问题再次发生。投资

　　如果对本监督管理措施不服，管理公司改正可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，有限也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会上海监管局

　　2023年8月31日

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（文章来源：上海证监局）

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