金融管理局向违法金融机构和个人 开出2084万元罚款
新加坡金融管理局在去年1月到今年6月期间采取执法行动,金融局向金融机构向违法的管理金融机构和个人开出总共2084万元的罚款,并把39人定罪。违法
这是人开金管局成立专属执法部门后,第四次公开执法行动数据。出万
金管局说,元罚在这18个月内,金融局向金融机构当局共调查了136起案件,管理并发出18项禁令。违法
这些案件包括:三家银行和一家保险公司在处理与德国支付服务公司Wirecard相关交易时,人开因没有采取足够措施,出万触犯反洗黑钱和反恐融资条例,元罚被罚款380万元。金融局向金融机构
此外,管理来宝集团(Noble Group)因为在财务报告中发表误导信息,违法违反证券与期货法令,被金管局罚款1260万元。
当局表示,今年和明年的执法重点包括:加强打击数码资产生态系统中的不当行为,与外国监管机构及执法机构合作,获取和分享有关不法实体和个人的信息。
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