 |
| （图片来源：中国经济网） |
中评社北京11月23日电／据中国证券报报道，从严监管对于券商合规经营的监管把控毫不放松！ 据中国证券报·中证金牛座记者不完全统计，不放
进入11月，券商共有8家券商收到来自证监会及证监局的领罚处罚决定，处罚涉及的从严内容包括内部控制不完善、投行业务未勤勉尽责、监管信息技术系统保障不足等。不放 在业内人士看来，券商
在注册制的领罚大背景下，作为中介机构的从严证券行业，正在朝高质量发展的监管方向前进，完善的不放合规风控体系将是券商稳健发展的的重要竞争力和关键保证。 两家券商子公司风险管控不到位 根据证监会机构部最新公布的券商两则处罚，财通证券和光大证券均因对子公司风险管控不到位等问题，领罚被采取责令改正的监管措施。 具体来看，证监会发现，财通证券子公司财通国际投资有限公司在境外经营放债业务，与两企业签订的贷款协议于2019年7月到期后，未按规定到期终结，而是通过签订附加协议对贷款予以展期。二是财通证券对全资子公司的系统对接未有效覆盖财通证券（香港）有限公司业务，风险数据集市未实现对该公司自营、投行及资管业务的对接。三是财通证券（香港）有限公司自2019年以来，多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形。 而光大证券尚未实现对光大资本、光大发展、光大租赁3家子公司及香港子公司的系统对接。 《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第十四条规定，证券基金经营机构应当充分履行股东职责，依法参与境外子公司的法人治理，健全对境外子公司的风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。
版权声明
本文仅代表作者观点，不代表本站立场。
本文系作者授权发表，未经许可，不得转载。