证监会对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施

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　　转自：上海证券报

　　上证报中国证券网讯（记者 唐燕飞）近期，证监中天证券证监会对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施。国富公司证监会表示，有限发现中天国富证券有限公司投资银行类业务内控部门监督有效性、采取措施履职独立性不足，监管部分项目内核意见跟踪落实不到位，谈话保荐工作报告大幅删减关注问题，证监中天证券内核未关注关于撤否项目的国富公司重大风险问题，薪酬考核体系不合理，有限存在过度激励，部分项目聘请第三方未严格履行合规审查。

　　上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十一条、第三十二条、第三十四条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条规定。

　　李丽芳作为时任分管投行业务高管、冯杰作为时任质控部门负责人、陈佳作为时任内核部门负责人，对相关违规行为负有责任，按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

责任编辑：吴剑

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