深交所对东北证券下发监管函
深交所9月27日晚间公布对东北证券的深交所对监管函，东北证券作为郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票项目保荐机构，东北存在多项违规行为：一是证券未对发行对象认购资金来源审慎核查，二是监管持续督导期间未勤勉尽责，包括未对募集资金置换预投资金事项审慎核查、深交所对未充分核查募集资金投入项目的东北情况、未充分关注募投项目流动资金的证券用途和程序、未对涉诉事项保持合理的监管职业怀疑。深交所对深交所对
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