资产证券化发行承销业务违规 华宝证券债券和ABS申请被关“小黑屋”一年
上交所网站日前披露的行承销业一则纪律处分决定书显示，经查，规华关年华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责，宝证未按照相关规定发行资产支持专项计划，券债券和请被未对业务人员行为进行有效管理，小黑屋未对业务流程实施有效管控。资产证券有关责任人对公司上述行为负有责任，行承销业未能审慎勤勉执业。规华关年
根据相关规定，宝证上交所对华宝证券采取1年内不接受提交的券债券和请被公司债券、资产支持证券申请文件的小黑屋纪律处分，对华宝证券相关责任人员分别处以通报批评、资产证券3年内不接受其签字材料的行承销业纪律处分。
此外，华宝证券还有多名时任高管受到处罚。上交所对华宝证券时任副总裁、首席风险官、时任投资银行业务总部生态圈企业融资部项目负责人等5名相关责任人进行不同程度的纪律处分。
上交所通报显示，对于本次纪律处分事项，华宝证券及有关责任人均提出异议；不过，对于华宝证券及有关责任人提出的申辩理由，上交所认为不能成立，不予采纳。
华宝证券相关人员提出，本次违规属于程序履行不当，且专项计划为私募发行，涉及投资者数量较少，公司及相关人员已积极采取补救措施，未对市场造成严重不良影响，具有从轻减轻违规责任的情形。上交所进一步指出，华宝证券未按照相关规定发行资产支持专项计划，涉及金额巨大，情节严重。“该行为反映出公司在内部控制制度建设、执行方面存在严重缺陷。”
目前，华宝证券正在冲刺上交所主板IPO，并且已经于今年3月获上交所问询。招股书显示，华宝证券是中国宝武旗下的证券公司，前身为富成证券。2007年，华宝信托完成对原富成证券的重组及新老股东的股权转让工作，同年，富成证券正式更名为华宝证券。财报显示，2022年，华宝证券实现营业总收入10.51亿元，净利1.3亿元。
今年年内已有券商被暂停保荐和公司债券承销业务。在此次华宝证券债券承销业务被暂停之前， 10月20日，万和证券因投行业务违规，被证监会采取责令改正并限制业务活动的监管措施，暂停公司保荐和公司债券承销业务3个月。
券商投行业务监管趋严。据界面新闻统计，今年以来，因债券承销违规被监管部门处罚的券商包括财通证券、川财证券、民生证券、华金证券、国融证券、五矿证券、首创证券等。
10月，证监会对8家券商进行投行内控及廉洁从业现场检查并予处罚证监会指出，从检查情况看，各公司基本建立健全了投行“三道防线”内控体系，但仍普遍存在部分投行项目内控把关不严、未有效关注重大事项等问题。主要问题有内控制度不健全有效性不足、 “三道防线”把关不严、薪酬绩效考核体系不合理及廉洁从业方面存在的问题。针对检查发现的问题，证监会指出，将坚持“穿透式监管、全链条问责”和“机构、人员双罚”的原则，根据问题的类型、性质和数量分类采取措施。
证监会指出，各保荐机构应进一步树立质量优先、审慎申报的理念，不断完善内控机制，勤勉尽责开展工作，切实提升执业质量，尤其要在遏制规模冲动、避免“一查就撤”、防止“带病闯关”。
（文章来源：界面新闻）
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